在中基協(xié)完成私募基金管理人登記后，私募基金管理人仍然受到中基協(xié)的持續(xù)自律監(jiān)管。持續(xù)監(jiān)管中存在如下注意事項(xiàng)：
（一）信息報(bào)送義務(wù)
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。
已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中基協(xié)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。
私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的，中基協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中基協(xié)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí)，中基協(xié)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中基協(xié)將不予登記。
（二）信息披露義務(wù)
首先，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》、自身建立的信息披露制度和基金合同的約定，及時(shí)向投資者進(jìn)行信息披露，并應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
其次，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中基協(xié)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息，積極履行私募基金信息披露義務(wù)，并在信披備份系統(tǒng)備份私募基金信息披露報(bào)告。
私募基金管理人未按時(shí)在信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)兩次的，中基協(xié)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)（http://gs.amac.org.cn）對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
自2018年11月1日起，已登記私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露備份義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求前，中基協(xié)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。
（三）管理人自查報(bào)告
在自律管理過程中，中基協(xié)對(duì)部分私募基金管理人提出“提交自查報(bào)告”的要求。針對(duì)核查事項(xiàng)以及管理人的實(shí)際運(yùn)營如存在不符合現(xiàn)行法律法規(guī)以及自律規(guī)則規(guī)定的,管理人還需要提出詳細(xì)整改安排，并將整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)作為自查報(bào)告必要附件隨自查報(bào)告一并提交。如果管理人未能在規(guī)定期限前提交自查報(bào)告,中基協(xié)將把管理人納入異常經(jīng)營程序。
自查報(bào)告涉及的內(nèi)容包括：
1、請(qǐng)管理人說明公司工商登記、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方、出資人及實(shí)際控制人、高管及人員結(jié)構(gòu)等登記基本信息，并請(qǐng)說明目前在管私募基金相關(guān)情況，包括但不限于基金類型、管理規(guī)模、主要投向、結(jié)構(gòu)化及杠桿情況、申購贖回安排、托管情況、投資者結(jié)構(gòu)等；
2、請(qǐng)核實(shí)管理人所管理私募基金在中基協(xié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)是否備案齊全,并已及時(shí)履行了管理人及所管理私募基金的重大事項(xiàng)變更、季度更新、年度更新,以及信息披露備份等信息更新及備份義務(wù)。如為否,請(qǐng)說明具體情況及原因;
3、請(qǐng)說明管理人的實(shí)際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方,以及所管理私募基金投向的標(biāo)的公司是否如實(shí)在AMBERS系統(tǒng)填報(bào)?如為否,請(qǐng)說明具體情況及原因; 上述主體是否存在從事P2P業(yè)務(wù)相關(guān)情況？如有，請(qǐng)說明從事P2P業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)是否與該管理人所管理私募基金存在關(guān)聯(lián)交易，相關(guān)關(guān)聯(lián)交易是否符合基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）及法律法規(guī)的約定，并已及時(shí)向投資者進(jìn)行了披露；請(qǐng)說明從事P2P業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)目前經(jīng)營情況，是否存在或潛在存在延期兌付、提現(xiàn)困難、經(jīng)偵介入、公司跑路等風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)P2P業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是否已影響或即將影響該管理人及所管理私募基金的正常運(yùn)作，并說明影響的具體情形、涉及的私募基金等相關(guān)情況；
4、請(qǐng)說明管理人是否秉持專業(yè)、獨(dú)立、制衡、有效原則,建立了符合展業(yè)需要的內(nèi)部治理架構(gòu)和內(nèi)部控制規(guī)范,公平對(duì)待所管理的全部基金和投資者,有效防范利益沖突和利益輸送。如為否,請(qǐng)說明情況;
5、請(qǐng)說明管理人是否存在未向中基協(xié)完整報(bào)送誠信信息相關(guān)情形,包括管理人及高管人員最近三年是否受到刑事處罰、行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施、被中基協(xié)采取自律措施、被其他自律組織采取措施,涉及訴訟或仲裁或其他合法合規(guī)及誠信情況等。如有,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明；并說明相關(guān)情形是否影響公司運(yùn)營，或?qū)ν顿Y者利益造成損害；
6、請(qǐng)說明管理人是否已在從業(yè)人員管理平臺(tái)將現(xiàn)有員工全部錄入,并請(qǐng)說明現(xiàn)有員工取得基金從業(yè)資格情況；
7、請(qǐng)說明管理人在實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)中,是否兼營《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》提到的民間借貸、民間融資、P2P、眾籌、保理等與私募基金屬性相沖突的業(yè)務(wù)?是否兼營其他非私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)?如有,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明;
8、請(qǐng)說明管理人的實(shí)際控制人、控股股東，及本公司是否存在參股或控股私募基金管理人相關(guān)情形？如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明各有關(guān)機(jī)構(gòu)是否存在缺乏統(tǒng)一管理，不合規(guī)經(jīng)營有關(guān)情況；
9、請(qǐng)說明管理人所管理私募基金是否存在公開宣傳、向不合格投資者募集、直接或間接承諾保本保收益，或向銷售機(jī)構(gòu)出具保本保收益的兜底承諾等相關(guān)情形？如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明；
10、請(qǐng)說明管理人在管基金是否存在《私募投資基金備案須知》提到的不屬于私募基金范圍相關(guān)情況。如有,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明基金名稱及具體投向情況;
11、請(qǐng)說明管理人是否存在在管基金的基金類型與該管理人在AMBERS系統(tǒng)所選業(yè)務(wù)類型不一致情形。如有,請(qǐng)說明管理人是否根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十三)》的規(guī)定,在基金合同到期前未開放申購或增加募集規(guī)模,在基金合同到期后將相關(guān)基金予以清盤或清算,且不會(huì)續(xù)期?
12、截至報(bào)告反饋日,請(qǐng)說明管理人所管理私募基金在近半年內(nèi)是否存在投資者無法正常退出相關(guān)情況。如有,請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明有關(guān)基金具體情況、無法正常退出的情況及原因及已采取的相關(guān)措施;
13、請(qǐng)管理人梳理排查2019年3月31日之前到期的私募基金有關(guān)情況,說明是否可能存在到期無法正常清算、投資項(xiàng)目無法正常退出、預(yù)期虧損或其他可能造成投資者利益重大損失的情況。如有,請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明有關(guān)基金具體情況;
14、請(qǐng)說明管理人所管理私募基金的信息披露情況,是否已根據(jù)基金合同約定的頻率、內(nèi)容和方式向投資者真實(shí)完整、及時(shí)、準(zhǔn)確披露了所投底層資產(chǎn)及最終標(biāo)的情況(如涉及非實(shí)體企業(yè)的有限合伙等SPV,請(qǐng)穿透至底層資產(chǎn)及最終標(biāo)的)?如為否,請(qǐng)說明原因;
15、請(qǐng)說明管理人是否在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)所管理私募基金進(jìn)行了審計(jì),并出具了年度審計(jì)報(bào)告?如為否,請(qǐng)說明原因
16、請(qǐng)說明管理人是否根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定,針對(duì)2016年7月15日以后發(fā)行的私募基金，要求每位投資者逐一簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書，且簽章齊全。如為否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明基金名稱及具體情形及原因；
17、請(qǐng)說明管理人所管理基金是否存在與管理人實(shí)際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易情況，如有，請(qǐng)說明關(guān)聯(lián)交易對(duì)手方、交易標(biāo)的、規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)情況，相關(guān)關(guān)聯(lián)交易是否符合基金合同約定及法律法規(guī)要求,并已向投資者進(jìn)行了披露,其中,針對(duì)投向單一關(guān)聯(lián)方的,請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明基金名稱及具體原因;
18、請(qǐng)說明管理人所管理基金是否存在滾動(dòng)發(fā)行、期限錯(cuò)配、集合運(yùn)作、分離定價(jià)，相關(guān)私募基金的本金、收益和風(fēng)險(xiǎn)在不同的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移等資金池特征相關(guān)情況？如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明基金名稱及具體原因；
19、請(qǐng)說明管理人所管理私募基金是否存在未按照基金合同約定的投資范圍、策略及限制進(jìn)行投資的相關(guān)情況。如有,請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明基金名稱及具體投資情況、原因及是否已向投資者進(jìn)行了披露。
（四）管理人異常經(jīng)營程序
根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》，私募基金管理人及其法定代表人、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人或主要出資人出現(xiàn)異常經(jīng)營情形，可能影響私募基金管理人持續(xù)符合登記規(guī)定時(shí)，中基協(xié)將書面通知私募基金管理人委托律師事務(wù)所對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行查驗(yàn)，并在3個(gè)月內(nèi)提交專項(xiàng)法律意見書。
中基協(xié)的書面通知無法送達(dá)私募基金管理人的，私募基金管理人將被認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)，并按照相關(guān)程序辦理，直至注銷。
私募基金管理人的異常經(jīng)營情形影響到潛在投資者的判斷，或者涉及社會(huì)公眾利益時(shí)，中基協(xié)的書面通知、私募基金管理人的說明和提交的專項(xiàng)法律意見書將在中基協(xié)網(wǎng)站公示。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向所在地證券監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報(bào)告其異常經(jīng)營情形，并報(bào)備其委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書的情況。
出現(xiàn)被公安機(jī)關(guān)、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，以及被?zé)令停止相關(guān)展業(yè)資質(zhì)、強(qiáng)制措施等嚴(yán)重情形的，中基協(xié)將自書面通知發(fā)出之日起暫停受理該私募基金管理人的基金備案申請(qǐng)、該私募基金管理人相關(guān)重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以及相關(guān)關(guān)聯(lián)方新設(shè)私募基金管理人的登記申請(qǐng)。
異常經(jīng)營情形包括：
1、被公安、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；
2、被行政機(jī)關(guān)列為嚴(yán)重失信人，以及被人民法院列為失信被執(zhí)行人的；
3、被證券監(jiān)管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分，情節(jié)嚴(yán)重的；
4、拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán)的；
5、因嚴(yán)重違法違規(guī)行為，證券監(jiān)管部門向中基協(xié)建議采取自律管理措施的；
6、多次受到投資者實(shí)名投訴，涉嫌違反法律法規(guī)、自律規(guī)則，侵害投資者合法權(quán)益，未能向中基協(xié)和投資者合理解釋被投訴事項(xiàng)的；
7、經(jīng)營過程中出現(xiàn)《私募基金登記備案問答十四》規(guī)定的不予登記情形的；
8、其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)和《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》等自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營管理失控，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，損害投資者利益的。
法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)中基協(xié)要求的查驗(yàn)事項(xiàng)逐一發(fā)表明確的結(jié)論性意見并且對(duì)私募基金管理人在發(fā)生異常經(jīng)營情形后是否符合登記要求進(jìn)行重新核查。中基協(xié)則會(huì)根據(jù)不同情況對(duì)法律意見書做如下處理：
1、私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書的，中基協(xié)將按照有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員按照不配合自律管理予以紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的取消基金從業(yè)資格，加入黑名單。私募基金管理人被注銷后，有關(guān)機(jī)構(gòu)不得募集設(shè)立私募基金，已備案的私募基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和合同約定妥善處置，維護(hù)好投資者的合法權(quán)益。
2、對(duì)于會(huì)員律師事務(wù)所出具的專項(xiàng)法律意見書認(rèn)定私募基金管理人符合登記規(guī)定的，中基協(xié)將恢復(fù)私募基金管理人的正常業(yè)務(wù)辦理。專項(xiàng)法律意見書認(rèn)定不再符合登記規(guī)定的，中基協(xié)將予以注銷。
3、對(duì)于非會(huì)員律師事務(wù)所出具的專項(xiàng)法律意見書，情況復(fù)雜的，中基協(xié)可提交中基協(xié)自律監(jiān)察委員會(huì)參照《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》進(jìn)行審核。自律監(jiān)察委員會(huì)審核認(rèn)為私募基金管理人出現(xiàn)的異常經(jīng)營情形不影響其符合登記規(guī)定的，恢復(fù)私募基金管理人的正常業(yè)務(wù)辦理，否則予以注銷。
4、為私募基金管理人出具上述專項(xiàng)法律意見書的律師事務(wù)所未能勤勉盡責(zé)，法律意見書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中基協(xié)將不再接受相關(guān)律師事務(wù)所的法律意見書，依法移送中國證監(jiān)會(huì)和相關(guān)司法行政部門及律師協(xié)會(huì)查處，并在中基協(xié)網(wǎng)站公示。