2019年9月1日至9月30日，共有83家私募基金管理人在中基協(xié)成功進(jìn)行了登記。
其中證券類私募基金管理人21家，
股權(quán)、創(chuàng)投類私募基金管理人61家，
其他類私募基金管理人0家，
資產(chǎn)配置類私募基金管理人1家。（另有1家為變更機(jī)構(gòu)類型為資產(chǎn)配置類私募管理人）
已登記的私募基金管理人具體情況如下：
本文轉(zhuǎn)載自：私募法苑（id：fwlshh1）
9月私募登記備案大數(shù)據(jù)
1、據(jù)中基協(xié)私募管理人公示系統(tǒng)顯示，本月存在高管無(wú)基金從業(yè)資格情況共有5家私募基金管理人，5家企業(yè)均有3名以上高管，其中董事長(zhǎng)或總經(jīng)理或副總經(jīng)理無(wú)基金從業(yè)資格。
2、本月有2家資產(chǎn)配置類私募投資基金管理人備案成功。
深圳樂(lè)瑞全球管理有限公司，注冊(cè)資本金1000萬(wàn)元，實(shí)繳資本800萬(wàn)元，實(shí)繳比例80%，員工5人，股東為北京樂(lè)瑞資產(chǎn)管理有限公司（證券類私募基金管理人）。
信銀（深圳）投資管理有限責(zé)任公司，在9月末完成機(jī)構(gòu)類型變更，成為新銳私募資產(chǎn)配置類管理人，穿透其股東背景可以發(fā)現(xiàn)，其是信銀（香港）投資有限公司的孫公司，后者是中信銀行在境外設(shè)立的投資銀行平臺(tái)，在去年還完成對(duì)易到的股權(quán)投資。
3、總體來(lái)看，9月份登記備案的自然人控股的管理人注冊(cè)資本金仍以500—1000萬(wàn)元之間居多，實(shí)繳資本金在250—500萬(wàn)元之間；注冊(cè)資本金較高的管理人實(shí)際控制人多為國(guó)有背景或上市公司出資。
4、本月登記備案的規(guī)模最大的1家管理人為：平安基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司 ，私募股權(quán)、創(chuàng)投類基金管理人，注冊(cè)資本金100000萬(wàn)元，實(shí)繳資本金2000萬(wàn)元，實(shí)繳資本比例20%，穿透股東為上市公司中國(guó)平安。
近期登記備案反饋匯總
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
1、簡(jiǎn)述股東實(shí)際業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。貴機(jī)構(gòu)股東中若存在員工持股平臺(tái)的請(qǐng)承諾僅作為持股平臺(tái)使用不實(shí)際開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
員工兼職：
2、請(qǐng)核實(shí)公司高管和員工是否存在兼職情況，如有兼職高管或員工，請(qǐng)核查兼職機(jī)構(gòu)是否清楚知曉，兼職情況是否違反競(jìng)業(yè)禁止及是否符合《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）（十二）》相關(guān)要求，并提交補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)，進(jìn)行說(shuō)明。
競(jìng)業(yè)禁止：
3、請(qǐng)核實(shí)高管是否存在競(jìng)業(yè)禁止情形？請(qǐng)上傳所有員工社保。
實(shí)控人與關(guān)聯(lián)方：
4、請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人及其控制的已登記關(guān)聯(lián)私募基金管理人出具書(shū)面承諾函，承諾若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)中出現(xiàn)違法違規(guī)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)連帶責(zé)任和自律處分后果。
5、請(qǐng)律師核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否在一年內(nèi)進(jìn)行主要出資人及實(shí)際控制人變更，若有請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書(shū)中詳細(xì)闡述股權(quán)變更緣由，同時(shí)需核查并說(shuō)明變更前機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方中是否有從事《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答（七）》規(guī)定的與私募基金屬性相沖突的業(yè)務(wù)。
關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：
6、公司成立時(shí)間較早，且財(cái)務(wù)信息中上一年度有大額資產(chǎn)負(fù)債，請(qǐng)說(shuō)明該資產(chǎn)負(fù)債來(lái)源及其與現(xiàn)有公司經(jīng)營(yíng)的關(guān)系，并核查該業(yè)務(wù)是否符合私募機(jī)構(gòu)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的要求。
辦公場(chǎng)所：
7、請(qǐng)律所核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在與股東或關(guān)聯(lián)方共用辦公場(chǎng)所的情況，請(qǐng)說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)如何保持人員、財(cái)產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)獨(dú)立性，如何實(shí)現(xiàn)辦公場(chǎng)地和人員的隔離。