最近，中基協(xié)官網(wǎng)一個(gè)欄目的名稱出現(xiàn)了變化：
欄目名稱變化
“紀(jì)律處分”變?yōu)椤靶袠I(yè)自律”
就在9月份，這個(gè)欄目是這樣的：
今年以來，中基協(xié)及協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)在各類通知及發(fā)言中都多次提及“自律”“自律管理”“行業(yè)自律”的字眼。
近期談到“行業(yè)自律”
常伴隨提及“信義義務(wù)”
以下是最近的一次洪磊會(huì)長(zhǎng)公開發(fā)言中提及自律管理——
10月13日，洪磊會(huì)長(zhǎng)于中國(guó)財(cái)富管理50人論壇2018第六屆年會(huì)暨與孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)基金會(huì)戰(zhàn)略合作簽約上的發(fā)言中，談及在行業(yè)監(jiān)管和自律管理中不斷暴露的問題時(shí)，指出：
“種種不規(guī)范的問題也隨之而來，
包括私募機(jī)構(gòu)濫用登記信息非法征信，為本基金組合投資要求，為單一機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目融資問題，違背收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，要求變相保本保收益，違背防范利益沖突要求，為股東方自融甚至挪用資金產(chǎn)品問題，為方便稅收籌劃或滿足地方展業(yè)政策要求，虛化管理人受托責(zé)任問題，為逃脫實(shí)際控制人法律責(zé)任濫設(shè)管理人代持股權(quán)問題，為募集資金違背非公開募集要求，設(shè)計(jì)嵌套式產(chǎn)品，突破合格投資人實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)問題，為逃避監(jiān)管不如實(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)問題等等?！?
【提示，私募管理人需注意檢查自身，有沒有出現(xiàn)洪會(huì)長(zhǎng)提及的這些不規(guī)范舉措。】
談及自律管理工作，洪會(huì)長(zhǎng)表示：
協(xié)會(huì)將依托基金法的授權(quán)，在自律管理和服務(wù)職能范圍內(nèi)，將信用義務(wù)要求轉(zhuǎn)化為更具體的登記備案標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)則。基于行業(yè)報(bào)送信息構(gòu)建數(shù)據(jù)溝際集合機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范能力，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育，努力保護(hù)投資者合法權(quán)益。
洪會(huì)長(zhǎng)接著指出：
以行業(yè)自律推動(dòng)市場(chǎng)自我約束，踐行信義義務(wù)，筑牢信義文化，是私募基金健康發(fā)展的希望方向。信義義務(wù)的核心要求就是將投資人的利益置于投資人利益之上，這一要求遠(yuǎn)高于平等金融主體之間的誠(chéng)實(shí)守信要求。法律和行政監(jiān)管對(duì)此無法做出充分的明文約束，只能就其主要方面提出原則要求或做出有限的規(guī)定，更多的時(shí)候必須依賴當(dāng)事人內(nèi)心道德和市場(chǎng)主體間的相互制衡。
行業(yè)自律就需要在法律和行政監(jiān)管要求之上，從市場(chǎng)缺陷和個(gè)體道德有限性出發(fā)，將信用義務(wù)的完整要求具體化為行業(yè)共識(shí)和共同行為準(zhǔn)則。
【提示，近期的重要講話中，提及自律管理的時(shí)候，“信義義務(wù)”這個(gè)詞隨之一起出現(xiàn)的頻率也很高?！?/strong>
關(guān)于下一步協(xié)會(huì)的工作，洪磊會(huì)長(zhǎng)表示：
下一步，還將根據(jù)行業(yè)發(fā)展的實(shí)際，持續(xù)推進(jìn)信用義務(wù)落地工作，筑牢行業(yè)信用文化。
一是完善信用公示、信用管理，建立公允透明的行業(yè)評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)機(jī)制，讓信用記錄良好、內(nèi)部治理穩(wěn)健、歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀的私募機(jī)構(gòu)有機(jī)會(huì)脫穎而出，獲得更低的展業(yè)成本，更大的展業(yè)空間，積極推動(dòng)優(yōu)秀的私募基金管理人獲得開展公募業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金管理業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰。
二是進(jìn)一步完善登記備案的須知，明確登記備案的關(guān)注要點(diǎn)，優(yōu)化登記備案的流程，提高信息的透明度。在完善信用義務(wù)要求的同時(shí)，提高信用記錄良好、內(nèi)部治理穩(wěn)健的私募機(jī)構(gòu)產(chǎn)品審核時(shí)效。
三是切實(shí)配合國(guó)家有關(guān)部門優(yōu)惠政策和監(jiān)管的要求，做好創(chuàng)業(yè)投資基金登記備案和標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定工作，為創(chuàng)業(yè)投資提供更加便利的服務(wù)。
四是強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)督和自律檢查，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的行為，嚴(yán)格自律執(zhí)紀(jì)。